SERVICIO DE EVALUACIÓN INDEPENDIENTE DE MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS

El servicio de auditoría tiene por objetivo realizar una evaluación técnica e imparcial de los requisitos que debe cumplir un modelo de prevención de delitos conforme a la Ley N°20.393. Este servicio contempla cuatro etapas: Diagnóstico, Evaluación, Informe Final y Emisión de Certificado. El proceso es realizado con la participación de los socios principales de la firma, esto es, de los responsables de IPA COMPLIANCE. Esto les permite adquirir de primera mano el conocimiento respecto a las características del cliente, el ambiente de control existente y el grado de implementación del sistema de prevención. De esa forma, las conclusiones y recomendaciones que se exponen en los informes llegan a ser un real aporte para el cliente y el servicio no se reduce a la simple firma del informe por los socios o un check the box.

Conforme a la Ley N°21.595 las auditorías deben ser periódicas, por lo que dependiendo de las necesidades del cliente, pueden realizarse de manera semestral o trimestral.

SERVICIO DE EVALUACIÓN DE SISTEMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT)

Auditamos sistemas PLAFT a fin de determinar si cumplen con los requisitos establecidos en la Ley N°19.913 que regula la materia, las circulares de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y las mejores prácticas internacionales, en especial, aquellas dictadas por el Grupo de Acción Financiera (GAFI). Algunos de los elementos principales que se revisan son: Existencia de un Oficial de cumplimiento que cumpla con los requisitos legales, Manual PLAFT, capacitaciones, enfoque de riesgos, medidas de KYC y DDC y cumplimiento de informes ROE y ROS. El foco del servicio es establecer, no sólo si el sistema tiene un diseño correcto, sino que la implementación efectiva de controles de prevención.

SERVICIO DE ASESORÍA EN PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

Brindamos asesoría especializada en modelos de protección de datos personales conforme a los elevados estándares que establece la Ley N°21.719 que en el mes de diciembre del dos mil veintiséis modificará y actualizará casi en su totalidad la actual Ley N°19.628. Los servicios en la materia consisten en la evaluación independiente o diseño del sistema de gestión en la materia conforme a los requisitos de la nueva ley y el marco de referencia obligado, la GDPR. Se revisa la existencia de un DPO, manuales, registros de actividades de transacciones (RAT), matriz de riesgos, bases de licitud, implementación de los derechos ARCOP y respeto de los principios de licitud, lealtad, información, entre otros aspectos.

BRINDAMOS ASESORÍA EN CUMPLIMIENTO DE ESTÁNDARES ESG

Auditamos el cumplimiento de los estándares ESG (environmental – social – gobernance), para el cumplimiento de la NCG N°461, modificada recientemente por la NCG N°519 de la Comisión para el Mercado Financiero (CMF). El objetivo de la asesoría, es que en la memoria enviada al ente regulador se expongan con claridad las acciones de diseño e implementación realizadas por la entidad en la materia y sirva como un elemento diferenciador frente a inversores y demás stakeholders.